5月22日晚间在线亚洲专区中文字幕，富途控股、老虎证券披露来自中国证监会的罚单。富途控股披露称，公司当日已收到中国证监会及其深圳监管局就公司在中国大陆的业务运营发出的调查通知书及行政处罚事先告知书。
中国证监会指出，富途在内地和香港的若干实体（“相关公司”）在未取得相应许可或批准的情况下，在内地开展证券业务、公募基金销售业务及期货业务，违反了《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国期货和衍生品法》。中国证监会拟责令相关公司改正或停止上述行为，没收违法所得，并处以罚款，拟处罚金额合计约人民币18.5亿元（约合2.71亿美元）。此外，中国证监会拟对公司创始人兼首席执行官李华处以人民币125万元（约合18.3575万美元）的个人罚款。
另据向上融科（老虎证券）向美国证监会（SEC）提交的报告，2026年5月22日，子公司收到了中国证监会北京监管局的通知，表明中国证监会北京监管局已对其涉嫌从事证券、基金及期货业务的违法行为展开调查，并发现这些子公司在中国境内开展了未经许可的跨境证券业务以及与基金和期货业务相关的非法活动。
据此，中国证监会北京监管局对其处以合计约人民币3.081亿元的行政处罚，并没收违法所得合计约人民币1.031亿元。公司董事、首席执行官兼实控人巫天华亦被处以警告并处罚人民币125万元。
根据公告在线亚洲专区中文字幕，截至2025年末，老虎证券合并报表范围内在中国境内的零售客户资产约占公司全部客户资产的10%。截至2026年第一季度末，来自中国大陆的已入金账户约占富途控股全部已入金账户的13%。
中国证监会当天发布的通报显示，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（下称“老虎”）、富途证券国际（香港）有限公司（下称“富途”）、长桥证券（香港）有限公司（下称“长桥”）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。
证监会通报称，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，双飞违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。
依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。
受相关消息影响在线亚洲专区中文字幕，美股富途控股、向上融科（老虎证券）开盘大跌。截至记者发稿，二者跌幅仍超25%。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 文章作者
亓宁
相关阅读
富途回应跨境业务整改进展：2026年一季度末，中国内地有资产客户占比降至13% 12142 05-22 21:36 
老虎证券回应非法跨境展业被查：持续与监管机构保持密切沟通老虎、富途、长桥。
11522 05-22 18:20
跨境券商境内展业被全面取缔，证监会划定2年整改时限下一步在线亚洲专区中文字幕有关部门将约谈违规展业的跨境券商、以及为其提供服务的中介。
12762 05-22 16:35
监管部门“5·15”密集发声，多项投资者保护新举措出台5月15日，证监会、行业协会等集中发布一批投资者保护规则与举措。
32788 05-15 20:16
陈华平：持续完善投资者保护体系，落地更多投保典型案例下一步，证监会将从五方面重点推进投资者保护工作。
2997 05-15 19:08 一财最热 点击关闭